本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。
公司经本次董事会审议通过的普通股利润分配预案为：以1,256,978,072为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.50元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。若利润分配预案实施前公司总股本由于股份回购、股票期权行权等原因而发生变化的，将按每股分配比例不变的原则相应调整分配总额。
智能控制器是以自动控制技术和计算机技术为核心，集成传感技术、微电子技术和电力电子技术等诸多技术门类而形成的高科技产品，扮演“神经中枢”及“大脑”的角色。智能控制器应用涵盖各行各业，主要应用于家用电器、智能家居、智能楼宇、电动工具、工业与自动化、汽车电子、新能源和医疗设备等领域。近年来，智能控制技术与5G、物联网、人工智能和云计算等新技术不断融合发展，各类产品加速迭代，智能化程度不断升级，新产品、新业态、新模式持续涌现，智能控制器行业发展前景更加美好。
公司是全球领先的智能控制方案提供商，专注于智能控制领域，坚持“敏捷创新伙伴”的价值理念，以技术创新驱动公司发展，已形成“四电一网”（电控、电机、电池、电源和物联网平台）的综合技术体系，面向家电、工具、新能源、工业和智能解决方案等行业，为下游客户提供定制化智能控制解决方案。公司以“平台化技术创新能力、伙伴式客户服务能力和体系化快速响应能力”三大独特能力为核心，不断进取，与大量行业头部客户建立了亲密合作关系，目前已成为家电、工具行业智能控制解决方案的领导者，新能源、工业和智能解决方案的创新引领者。
公司主营业务为智能控制系统解决方案的研发、生产和销售，即以电控、电机、电池、电源、物联网平台的“四电一网”技术为核心，面向家电、工具、新能源、工业和智能解决方案等行业提供各种定制化解决方案。公司是全球领先的智能控制解决方案商，是家电和工具行业智能控制解决方案的领导者、新能源、工业和智能解决方案的创新引领者。
1、公司核心技术 ：“四电一网”，即电控、电机、电池、电源技术和物联网平台。
1.1 电控技术。电控技术是以微型电子计算机为核心实现智能化控制的技术，包括：传感技术、电力电子技术、信号处理技术、通信技术、交互技术、功率和能量转换技术、电磁兼容等。公司已经形成上百种电控技术平台，可完整覆盖四大行业产品的需求。
1.2 电机技术。电机技术是将电能转化为动能的技术。公司围绕直流无刷电机（BLDC）、步进电机、伺服电机等各类型电机形成数十个先进的电机技术平台。其中公司在工具电机和运动控制领域处于国内领先水平。运动控制是指对机械运动部件的位置、速度、方向等进行实时控制，使其按照预期的运动轨迹和规定的运动参数进行运动，运动控制系统一般由人机交互界面、控制器、驱动器和电机等部件构成，是智能制造装备的核心部件，是实现智能制造的前提和基础。
1.3 电池技术。电池技术是能量进行存储和管理的技术。其核心技术包括电池材料应用技术、电芯单体设计制造技术和电池系统集成技术。电池材料应用技术包括正、负极材料，电解质，隔膜等相关应用技术；电芯单体设计制造包括电化学架构设计以及涂敷、叠片/卷绕、化成等制造工艺技术；电池系统集成包括电池配组、热管理、碰撞及漏电安全、电压/电流/温度等信号的精确测量、电池状态估算和电芯均衡等一系列技术。该技术跨越材料科学、电化学、电子学和控制工程多个领域，公司经过多年积累，形成了从电芯技术（CELL）、电池管理技术（BMS）到电池包（PACK）系统的完整的设计、开发定制和生产技术能力。
1.4 电源技术。电源技术是一种电能转换技术，是将前端输入安全、高效、智能地变换为负载所需输出的技术。公司具有不同功率等级、多种类型的模拟电源、开关电源和数字电源技术平台，可提供充电、逆变及各类定制电源解决方案。
1.5 物联网平台。物联网平台是集合感知层、连接层和应用层的技术，主要包括连接管理、设备管理和应用。公司已经形成了从物联网模块、智能终端到APP、PaaS物联网平台等完整的技术能力，并面向十余个业务场景形成了解决方案。
2、公司主要产品：面向“家电、工具、新能源、工业和智能解决方案”五大行业提供定制化系统解决方案。
公司为家电行业的品牌客户提供从产品概念、设计、开发到制造交付的的定制化服务，产品包括家电主控、电源控制、电机驱动和控制、显示控制等。
工具行业主要包括电动工具、园林工具和其它专业工具。公司为工具行业的品牌客户提供从产品概念、设计、开发到制造交付的的定制化服务，业务范围涵盖电控、电机和电池，产品形态既包括控制器，也包括模组和整机。
新能源业务主要面向储能及绿色出行两大应用领域，为通信基站储能、家庭储能、二三轮车、其它特种车辆、新能源汽车、物联网等领域提供包括逆变器、电芯、电池管理系统、电池包、换电柜、PACK、电机控制等产品和系统解决方案。
在工业控制行业，主要业务为研发、生产、销售步进及伺服驱动与控制产品，以专用工业智能控制解决方案为主。公司主要为下游自动化装备客户提供控制器、驱动器和电机，广泛应用于3C电子、机器人、医疗设备、半导体设备、纺织机械、包装机械等。致力于帮助自动化设备制造商提高设备设计性能、降低设备制造成本、加快新设备研制速度。
智能解决方案是以公司AIoT（人工智能物联网）技术平台和智能产品创新能力为核心，面向“衣食住行”和“工业、餐饮、酒店、园区”等细分场景，提供“创新产品+AIoT平台+定制服务”的综合制解决方案。
2021年是“十四五”开局之年，科技创新、碳达峰及碳中和将是下一阶段经济增长中的两大重要因素，公司的智能控制、锂电应用业务顺应国家经济发展，在报告期内取得了较快的增长。
2021年，国内外疫情仍在反复，时而出现局部反弹现象，影响仍未消除，面对疫情影响叠加通胀下的原料涨价、缺货等复杂多变的经营环境，公司管理层积极应对，凭借公司积累多年的产品力、技术创新力、体系化管理能力，紧抓智能化升级、国产化转移、需求集中度提升之机遇。面对困难和挑战，我们选择与客户风险分担、利益共享、长远合作，成就客户，从而造就彼此的繁荣与发展，促进智能化、低碳化世界的发展。
在全体拓邦人的努力下，公司营业收入近5年实现复合30%+的增速，报告期公司实现营业收入77.67亿元，同比增长39.69%，实现归属于上市公司股东净利润5.65亿元，同比增长6.16%，实现扣非后归属于上市公司股东的净利润4.32亿元，同比上升13.28%。
智能化社会加速到来，行业发展进入快车道且将是一个较长期的过程，智能控制器应用场景不断拓展，下游需求仍将保持较高的景气度。疫情及供应市场的动荡等外部因素，短期内可能会影响行业需求的节奏，但不会影响智能化、低碳化及多区域化所带来的行业持续增长态势。对于成熟业务，我们走向前端洞察市场机会，深刻理解客户的需求，不断抓住新的机会，争取更多订单，来保障公司规模优势；对于成长业务，我们持续提升能力，发挥公司现有优势，不断孵化创新产品并推向市场，实现商业成功；同时我们持续拓展新的赛道，开辟新的增长点，最终实现长期战略目标。展望未来，我们有信心把握市场新机遇，持续深耕智能控制行业，引领行业向前发展，成为全球领先受人尊重的智能控制方案提供商。
2021年，国内外疫情仍在反复，面对疫情影响叠加通胀下的原材料涨价、缺货等复杂多变的经营环境，公司管理层积极应对，根据年初制定的“保供”策略，紧抓智能化升级、需求集中度提升之机遇，坚定不移地推行五大核心战略，迅速抢占市场份额，2021年公司五大板块同比均实现了良好的增长，客户结构更加健康，头部客户数量突破100家，占公司营业总收入比重超过80%，实现了头部客户数量和体量的双增长，为后续的持续稳定增长打下了坚实的基础。
（1）工具板块：成为公司的第一大业务板块。2021年度实现销售收入29.94亿，同比增长43.36%。工具板块下游市场比较集中，公司在这个板块优势较为明显，已进入多个头部客户的供应体系，市场份额稳步提升。产品品类实现横向拓展，除电动工具以外，园林工具、工具灯、地板护理和清洁产品报告期均实现快速增长。该板块的成长主要驱动力是应用场景不断拓展打开增量市场，存量市场技术升级，实现锂电化和无绳化。不会因疫情等短期因素改变行业持续增长态势。
（2）家电板块：作为公司的基础业务，依旧保持强劲的增长态势且高于行业平均增速。2021年度实现销售收入29.59亿，同比增长37.36%。主要原因是大客户开拓进展顺利，客户数量增加及体量加大；创新的产品不断涌现，如创新智能设备、厨房电器、净化产品、服务机器人等增长迅猛，打开了家电板块的成长空间。未来，对于传统业务，公司将加强洞察市场机会的能力，深刻理解客户的需求，提升公司资源整合能力及内部运营效率，争取更多订单，来保障公司规模优势；对于创新业务，利用技术创新的核心优势，不断孵化创新产品并推向市场，实现商业成功的同时实现快速的增长。
（3）新能源板块： 2021年度实现销售收入12.41亿，同比增长38.86%，已成为公司的第三成长曲线，主要聚焦储能、绿色出行等领域。依托多年的技术积累和稳定的品质保障，以定制化解决方案优势快速打开市场，未来有望延续高增长的态势。
储能领域：2021年实现销售收入8.81亿元，占新能源板块比重约70%，同比增速37.74%。储能主要应用领域为户用储能、便携式储能、通讯备电及工商业储能，报告期户用储能及便携式储能营业收入均实现了倍增，2022年有望延续高增长的态势。户用储能主要面向海外家庭储能、房车游艇电器电源等细分领域提供锂电池整机产品，便携式储能主要面向国内头部客户提供逆变器产品。通讯备电受上游材料的上涨及产能的限制，同比下降。工商业储能占比不高，未来有望构建新的增长点。
绿色出行：2021年实现销售收入3.6亿元，占新能源板块比重约30%，同比增速41.66%.。主要应用领域为新能源汽车及轻型动力。新能源汽车领域主要提供充电桩控制器及电子水泵直流无刷电机，2021年实现销售收入约1个亿，同比增速157.30%。随着新能源汽车的普及，有望延续高增长的态势。轻型动力主要面向换电柜、电动二三轮车及移动机器人提供BMS或整机产品，受上游材料的影响，该板块增长低于预期。
（4）工业板块：2021年度实现销售收入2.95亿，同比增长14.41%。公司主要为下游自动化装备客户提供控制器、驱动器和电机，广泛应用于3C电子、机器人、医疗设备、半导体设备、纺织机械、包装机械等。致力于帮助自动化设备制造商提高设备设计性能、降低设备制造成本、加快新设备研制速度。该板块受益于国产替代、工厂智能化升级，未来将迎来新一轮景气周期。
（5）智能解决方案：智能解决方案是以公司AIoT（人工智能物联网）技术平台和智能产品创新能力为核心，面向“衣食住行”和“工业、餐饮、酒店、园区”等细分场景，提供“创新产品+AIoT平台+定制服务”的综合制解决方案。2021年度实现销售收入2.21亿，同比增长60.40%，其中联网产品实现收入倍增。
2021年，供应市场极其动荡，原材料短缺涉及范围广、价格持续大幅上涨，加剧了原本复杂的供应及制造形态。由于公司上游的原材料品类极多，供应的不确定性给公司的采购、生产、交付都带来了巨大的挑战。与2018年面临材料短缺相比，公司管理层提前预判到形势的严峻，在年初及时制定“保供”的重要战略举措，通过与客户预沟通需求计划、提前备货、国产替代、高价调货等方式，最大程度保障客户订单的及时交付，大大降低了缺货、涨价对经营交付的影响。但由于部分原材料的涨幅过大，供应短缺严重，公司的材料降本及制造提效工作没有达成年初制定的目标，且2021年下半年出现了部分高价调货的订单，未大幅向下游和新品传导，短期对公司的经营利润产生了一定影响。未来随着原材料价格的逐步回落，盈利能力有望恢复至正常的水平，利润的增速也将逐步恢复。
我们坚持为客户、为社会创造价值的理念，始终将“技术创新”作为公司的引擎，持续深化技术领先能力并构建企业发展的新动能。2021年公司继续推进并深化“四电一网”技术在五大行业的技术积累及应用，加速AI、IOT、5G等新技术的融合应用及更多场景落地。
报告期公司研发投入总额为5.60亿元，同比增长41.02%，占营业收入的7.21%，研发和技术服务人员近1,600人。公司对内营造创新的文化氛围，对外加大自主可控产品及自主知识产权的保护力度，报告期末公司及下属子公司累计申请专利2,346件，其中申请发明专利868件、实用新型1,209件、外观设计193件、国外专利23件，PCT53件；公司及下属子公司累计申请软件著作权共计85件、商标申请共计276件。近十年公司研发投入占比营业收入都在7%左右，持续高比例的研发投入，涌现出很多的创新产品，比如逆变器、温控器、炒菜机、割草机、洗地机等等，2021年自主可控业务占比快速提升，为未来的持续发展贡献源源不断的动力，公司也开启了以创新驱动长期发展的业务模式。
我们是一家国际化的公司，客户遍布全球。围绕“客户亲密”战略，贴近客户服务，进一步提升服务响应能力和服务品质。根据业务发展的需要，在全球多地建立了共计十多个区域运营中心、生产制造中心、研发中心、代表处。 2021年越南二期克服重重困难快速投产，并新增德国、北美海外运营中心，增加罗马尼亚、墨西哥制造中心，加快推进国际化布局，实现敏捷交付。目前公司的主要产能布局情况如下：
珠三角地区：包括深圳本部和惠州。惠州子公司是主要产能来源，产能和品质稳定，同时增加了部分外租厂房满足快速增长的需求；
长三角地区：宁波运营基地2021年末已竣工，2022年投入使用进入产能爬坡期，将逐步释放产能；南通锂电工业园按协议办理产权交割，预计2022年下半年投入使用；
东南亚---越南：2021年越南平阳公司（一期）虽受疫情的影响，公司克服包括人员、物料在内的重重困难，助力客户实现供应链的敏捷与安全，贡献产值达5.52亿元人民币。越南同奈公司（二期）报告期已顺利投产，2022年将贡献新增产能；
东南亚---印度：2021年印度疫情非常严峻，公司通过视频、网络等远程办公手段，报告期达成年初制定的产能目标。报告期印度子公司还获得了印度标准局The Bureau of Indian Standards（简称BIS）下发的变频空调控制器在印度的BIS产品认证证书，成为全球首批通过此项认证的企业之一。
2021年度，公司经营活动产生的现金流量净额-2.25亿元，同比下降134.66%，主要因疫情叠加原材料供应动荡，为保障客户产品及时交付，进行的提前备货、高价调货、预付款等，在供应稳定后，预期经营现金流情况将有所好转。
（1） 非公开发行股份，成功募集资金10.5亿。报告期内，公司向14名认购对象非公开发行A股股票共92,105,263股，募集资金总额为人民币10.5亿元，非公开发行股份已于2021年6月3日在深圳证券交易所上市，募集资金计划用于公司惠州第二工业园建设及补充公司流动资金。为加快项目推进速度，2022年1月经公司股东大会审议批准，变更了部分募集资金的实施地点及实施方式。
（2）自有资金收购宁辉锂电股权，扩充锂电池产品线。公司全资子公司拓邦锂电使用自有资金3,340万元，通过收购部分股权并增资的方式，获得泰兴市宁辉锂电池有限公司90.48%的股权。本次收购扩充了锂电池产品线，增加公司圆柱电池产能，用于轻型动力领域。
（3）推出新一期股权激励计划，丰富公司中长期激励机制。报告期公司推出限制性股票激励计划，授予1,224名员工共计3,354.432万股限制性股票，并以业绩的持续高成长作为解锁条件，践行公司“价值共创，价值共享”的理念，让公司的核心骨干真正成为公司的主人，激发员工的内驱力，实现个体与组织共成长。
（1）公允价值收益增加，增厚公司非经常性经营利润。报告期内，公司持有欧瑞博的股权投资账面价值较2020年末有所增加，该项投资公允价值变动增加公司2021年度非经常性经营利润约9,334.70万元。
（2）信用减值计提，减少公司当期经常性经营利润。随着全球经济形势越来越复杂，经营主体面临的不确定性加大，公司个别客户付款逾期且出现经营风险，根据会计准则要求，公司对此充分计提6,923.31万元的信用减值准备。
鉴于公司拟将控股子公司深圳研控自动化科技股份有限公司（以下简称“研控自动化”）分拆至A股上市，公司基于谨慎性原则，为保持IPO 审核的一致性，于研控自动化股改审计过程中发现重要前期差错事项，公司对研控自动化会计核算做出以下调整：
研控自动化研发项目分为研究阶段和开发阶段，以前年度针对符合研发资本化的项目进行了资本化，本次审计进行了追溯调整，将前期已资本化的项目费用化处理。
研控自动化通过持股平台向关键岗位员工授予股权，未认定为股份支付，未计提相应的费用。按照《企业会计准则第 11 号一股份支付》的定义，股份支付是指企业为获取职工和其他方提供服务而授予权益工具或者承担以权益工具为基础确定的负债的交易，故研控自动化授予员工的权益追溯认定为股份支付，调整计提对应产生的费用，采用追溯重述法进行更正。
上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳拓邦股份有限公司定于2022年3月31日（星期四）下午15:00-17:00在同花顺股份有限公司举行2021年度业绩说明会，本次年度业绩说明会将采用远程网络的方式举行，投资者可以登录同花顺路演平台(或者同花顺 App 端入口（同花顺 App 首页-更多- 特色服务-路演平台）参与本次说明会参与本次年度业绩说明会。出席本次年度业绩说明会的人员有：公司董事长、总经理武永强先生；副总经理、董事会秘书文朝晖女士；财务总监向伟先生；独立董事李序蒙先生；中信建投证券股份有限公司保荐代表人徐超先生。欢迎广大投资者积极参与。
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深圳拓邦股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年3月22日召开了第七届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于公司及子公司2022年度向银行申请综合授信额度的议案》，具体情况如下：
2021年度的银行综合授信额度陆续到期，且公司业务发展较快，为了满足公司日常生产经营的资金需求，公司及其控股子公司拟向银行申请累计不高于人民币（含）1200,000万元的综合授信额度。授信品类包括但不限于公司日常生产经营的长、短期贷款、银行承兑汇票、贸易融资、保函、信用证、外汇衍生产品等。各银行授信额度有效期为一年，具体综合授信额度、授信品类及其他条款以公司与各银行最终签订的协议为准，授信额度在总额度范围内可以在不同银行间进行调整，公司及公司控股的子公司皆可以使用本次申请的综合授信额度。
上述申请银行综合授信事项已经公司第七届董事会第二十一次会议审议通过，尚需提交2021年年度股东大会审议。为提高工作效率，及时办理资金融通业务，公司董事会授权董事长根据公司实际经营情况，在总额度内全权处理公司及控股子公司向银行申请授信额度相关的一切事务，由此产生的法律、经济责任由公司承担，授权期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳拓邦股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年3月18日召开了第七届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于续聘公司2022年度审计机构的议案》，本事项尚需提交公司股东大会审议通过，现将具体事宜公告如下：
天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天职国际”）具备证券、期货相关业务执业资格，具备多年为上市公司提供审计服务的经验与能力。在担任2021年度审计机构期间，天职国际恪尽职守，遵循独立、客观、公正的职业准则，较好地完成了公司 2021年度财务报告审计的各项工作，为保持审计工作连续性，公司董事会拟续聘天职国际会计师事务（特殊普通合伙）为公司2022年财务报告和内部控制报告进行审计，2022年度审计费用将综合考虑公司的业务规模、复杂程度、审计需要的人员配置及工作强度等因素经双方协商而定，公司董事会提请股东大会授权公司管理层根据市场行情及双方协商情况确定具体2022年审计费用并签署相关合同与文件。
天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天职国际”）创立于1988年12月，总部北京，是一家专注于审计鉴证、资本市场服务、管理咨询、政务咨询、税务服务、法务与清算、信息技术咨询、工程咨询、企业估值的特大型综合性咨询机构。
天职国际首席合伙人为邱靖之，注册地址为北京市海淀区车公庄西路19号68号楼A-1和A-5区域，组织形式为特殊普通合伙。
天职国际已取得北京市财政局颁发的执业证书，是中国首批获得证券期货相关业务资格，获准从事特大型国有企业审计业务资格，取得金融审计资格，取得会计司法鉴定业务资格，以及取得军工涉密业务咨询服务安全保密资质等国家实行资质管理的最高执业资质的会计师事务所之一，并在美国 PCAOB 注册。天职国际过去二十多年一直从事证券服务业务。
截止2020年12月31日，天职国际合伙人58人，注册会计师1,282人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超过450人。
天职国际2020年度经审计的收入总额22.28亿元，审计业务收入16.93亿元,证券业务收入8.13亿元。2020年度上市公司审计客户185家，主要行业（证监会门类行业，下同）包括制造业、信息传输、软件和信息技术服务业、电力、热力、燃气及水生产和供应业、交通运输、仓储和邮政业、房地产业等，审计收费总额2.07亿元，本公司同行业上市公司审计客户110家。
天职国际按照相关法律法规在以前年度已累计计提足额的职业风险基金，已计提的职业风险基金和购买的职业保险累计赔偿限额不低于8,000万元。职业风险基金计提以及职业保险购买符合相关规定。近三年（2019年度、2020年度、2021年度及2022年初至本公告日止，下同），天职国际不存在因执业行为在相关民事诉讼中承担民事责任的情况。
天职国际近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施7次、自律监管措施0次和纪律处分0次。从业人员近三年因执业行为受到监督管理措施6次，涉及人员16名，不存在因执业行为受到刑事处罚、行政处罚和自律监管措施的情形。
项目合伙人及签字注册会计师1：陈志刚，2000年成为注册会计师，2000年开始从事上市公司审计，2004年开始在本所执业，2019年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告不少于10家，近三年复核上市公司审计报告不少于10家。
签字注册会计师2：赵阳，2015年成为注册会计师，2013年开始从事上市公司审计，2015年开始在本所执业，2019年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告5家，近三年复核上市公司审计报告0家。
项目质量控制复核人：王皓东，2008年成为注册会计师，2007年开始从事上市公司审计，2007年开始在本所执业，2019年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告0家，近三年复核上市公司审计报告不少于20家。
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
天职国际及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等不存在可能影响独立性的情形。
公司董事会审计委员会已对天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）提供审计服务的经验与能力进行了审查，认为其在执业过程中坚持独立审计原则，客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责，同意向董事会提议续聘天职会计师事务所为公司2022年度审计机构。
1、公司独立董事对续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度审计机构，发表如下事前认可意见：
天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务执业资格，具备多年为上市公司提供审计服务的经验与能力。在2021年度审计工作中，天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）恪尽职守，遵循独立、客观、公正的职业准则，较好地完成了公司2021年度财务报告审计的各项工作。公司董事会审计委员会建议公司续聘天职国际会计师事务（特殊普通合伙）为公司2022年财务报告和内部控制报告进行审计。
我们对上述事项发表事前认可意见：同意继续聘任天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度审计机构，对公司2022年财务报告和内部控制报告进行审计，并一致同意将上述事项提交至公司第七届董事会第二十一次会议审议。
2、公司独立董事对续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度审计机构，发表如下独立意见：
天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务执业资格，具备多年为上市公司提供审计服务的经验与能力。公司续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为2022年度审计机构，符合《公司法》、《证券法》等相关法律、法规及《公司章程》的相关规定，不存在损害公司和中小股东利益的情形。我们一致同意续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度财务报告和内部控制审计机构，并提交公司2021年年度股东大会审议。
（四）拟聘任会计师事务所营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳拓邦股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年3月18日下午14:30时召开第七届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于2018年股票期权激励计划第三个行权期符合行权条件暨可行权的议案》。现将有关内容公告如下：
1、2018年10月26日，公司召开第六届董事会第七次会议，审议通过《关于公司2018年股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于公司2018年股票期权激励计划实施考核管理办法的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理2018年股票期权激励计划相关事宜的议案》，同意公司向688名激励对象授予4,300万份股票期权。公司监事会对激励对象名单进行了审核，独立董事对此发表了独立意见，律师出具了法律意见书。
2、2018年10月30日，公司将本次股权激励计划激励对象名单的姓名和职务在公司内部OA办公系统进行了公示，公示期为自2018年10月30日至2018年11月9日止。在公示期内，没有任何组织或个人对激励对象名单提出异议，2018年11月10日公司披露了《监事会关于2018 年股票期权激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
3、2018年11月2日，公司召开第六届董事会第八次(临时)会议决议，审议通过《关于公司2018年股票期权激励计划（草案修订稿）及其摘要的议案》，鉴于公司激励计划中确定的激励对象陈明因个人原因自愿放弃激励对象资格、程范桂已办理离职。公司董事会决定取消拟授予陈明、程范桂的股票期权，取消后激励计划拟授予股票期权数量由4,300万份减少为4,295.50万份，激励对象人数由688人减少为686人。公司独立董事对此发表了独立意见，律师出具了法律意见书。
4、2018年11月16日，公司召开2018年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司2018年股票期权激励计划（草案修订稿）及其摘要的议案》、《关于公司2018年股票期权激励计划实施考核办法的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理2018年股票期权激励计划相关事宜的议》等与本激励计划相关的议案，授权董事会确定激励计划的授予日、授权董事会在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权，并办理授予股票期权所必须的全部事宜。
5、2018年11月27日，公司召开第六届董事会第九次会议，审议通过了《关于调整2018年股票期权激励计划授予数量和激励对象名单的议案》、《关于向激励对象授予股票期权的议案》：鉴于2018年股票期权激励计划中确定的激励对象朱智聪、黄玉彩因个人原因自愿放弃认购其获授的股票期权，公司董事会决定取消拟授予朱智聪、黄玉彩的股票期权，取消后激励计划拟授予股票期权数量由4,295.50万份减少为4,288.70万份，激励对象人数由686人减少为684人；并确定 2018年11月27日为授予日，向符合条件的684名激励对象授予4,288.70万份股票期权。公司监事会对激励对象名单进行了审核，独立董事对此发表了独立意见，律师出具了法律意见书。
6、2019年1月5日，公司披露了《关于股票期权授予登记完成的公告》，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司确认，公司于2019年1月4日完成了向684名激励对象授予4,288.70万份股票期权的授予登记工作，期权简称：拓邦JLC3，期权代码：037804，股票期权的行权价格为 3.80元/股。
7、2019年7月26日，公司召开第六届董事会第十五次会议，审议通过了《关于调整2018年股票期权激励计划股票期权行权价格的议案》，因公司实施了2018年年度权益分派方案，决定将2018年股票期权激励计划行权价格由3.80元/股调整为3.70元/股。
8、2020年3月30日，公司召开第六届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于2018年股票期权激励计划第一个行权期符合行权条件暨可行权的议案》及《关于调整2018年股票期权激励计划激励对象和股票期权数量的议案》：公司2018年股票期权激励计划第一个行权期共606名激励对象合计1,201.47万份股票期权符合行权条件可以行权。2020年5月，第一个行权期共606名激励对象合计1,201.47万份股票期权完成行权。
9、2021年1月14日，第七届董事会第五次会议审议通过了《关于注销2018年股票期权激励计划离职员工已获授但未行权股票期权的议案》，激励对象黄昕语、杨盛仓等76名因个人原因辞职并离开公司，其已不再满足股票期权激励计划激励对象的条件，同意对上述76名激励对象已获授股票期权注销，上述拟注销的股票期权数量为2,773,000份。在本次注销后，公司2018年股票期权激励计划激励对象由684名调整为608名，上述277.30万份股票期权于2021年1月29日注销完成。
10、2021年3月5日，公司第七届董事会第六次会议和第七届监事会第六次会议审议通过了《关于2018年股票期权激励计划第二个行权期符合行权条件暨可行权的议案》、《关于调整 2018 年股票期权激励计划激励对象和股票期权数量的议案》、《关于调整 2018 年股票期权激励计划行权价格的议案》，公司监事会对调整2018年股票期权激励计划行权价格以及授予股票期权第二个行权期涉及的激励对象名单和数量等事项发表了核查意见，独立董事发表了同意的独立意见，同意569名激励对象在第二个行权期内以自主行权方式行权，可行权股票期权数量总数为10,985,100份。截止2021年8月6日，符合行权条件的567名激励对象涉及的10,950,600份股票期权行权完毕。因公司实施了2020年年度权益分派方案，将2018年股票期权激励计划行权价格由3.65元/股调整为3.60元/股。
综上所述，公司2018年股权激励计划设定的第三个行权期的行权条件已满足，可以行权。本次实施的2018年股权激励计划相关内容与已披露的激励计划不存在差异。
2018年股权激励计划的股票来源为公司向激励对象定向发行公司股票。由激励对象按照行权价格以现金方式支付对价进行行权。
2018年股权激励计划第三个行权期可行权的激励对象为543名，可行权股票期权数量为1,404.93万，具体如下：
2018年股票期权激励计划本次行权价格为3.60元。若在行权前公司有派息、资本公积转增股份、派送股票红利、股票拆细或缩股等事项，行权价格、可行权股票期权数量将进行相应的调整。
公司拟采用自主行权模式，行权期限为2022年1月5日至2023年1月4日。公司股权激励行权事宜，需待自主行权审批手续办理完毕后方可实施。
（1）公司定期报告公告前30日至公告后2个交易日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前30日起算；
上述“重大交易”、“重大事项”及“可能影响股价的重大事件”为公司依据《深圳证券交易所股票上市规则》的规定应当披露的交易或其他重大事项。
激励对象必须在期权有效期内行权完毕，计划有效期结束后，已获授但尚未行权的股票期权不得行权。
6、公司董事会根据政策规定的行权窗口期确定行权日，并按规定为激励对象申请办理自主行权，由激励对象选择在可行权期限内自主行权。
7、第三个行权期结束后，公司董事会委托相关人员办理工商变更登记及其他相关手续。
股权激励计划本次行权对公司股权结构不会产生重大影响，公司控股股东和实际控制人不会发生变化。股权激励计划第三个行权期结束后，公司股权结构仍具备上市条件。
2018年股权激励计划行权所募集资金存储于行权专户，用于补充公司流动资金。
本次股票期权可行权激励对象所缴纳的个人所得税由激励对象自筹，并由公司代扣代缴。
对于不符合条件的股票期权及在行权期内未行权或未全部行权的股票期权，公司将予以注销。
在本公告披露日前6个月内，公司部分董事、高级管理人员作为《2021年限制性股票激励计划》的激励对象，在2021年12月认购了公司授予其相应的限制性股票，具体情况如下：
除以上董事、高管认购公司限制性股票，其余董事在本公告日前6个月不存在买卖公司股票情况。
公司薪酬与考核委员会对公司的2018年股权激励计划行权考核期间行权条件满足情况以及激励对象名单进行了核查，认为：本次可行权激励对象资格符合《上市公司股权激励管理办法》、《深圳证券交易所上市公司业务办理指南第9号：股权激励》和《2018年股票期权激励计划（草案修订稿）》等的相关规定，543位激励对象在考核年度内考核结果在在合格及以上，且符合其他行权条件，543位可行权激励对象的资格合法、有效。
公司监事会对本次激励对象名单进行核查后认为：公司543位激励对象行权资格合法有效，满足公司2018年股权激励计划第三个行权期行权条件，同意激励对象在股权激励计划规定的第三个行权期内行权。
根根据《上市公司股权激励管理办法》、《深圳证券交易所上市公司业务办理指南第9号：股权激励》、《上市公司独立董事规则》等法律、法规和规范性文件的有关规定，独立董事对第七届董事会第二十一次会议审议的关于2018年股权激励计划相关事项，发表如下独立意见：
1、经核查，《深圳拓邦股份有限公司2018年股票期权激励计划（草案修订稿）》规定的第三个行权期已满足行权条件，激励对象可在公司的第三个行权期内行权（自授权日起24月后的首个交易日起至授权日起36个月内的最后一个交易日当日止，即2022年1月5日至2023年1月4日），激励对象主体资格合法、有效；
2、公司承诺不向本次行权的激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划或安排，本次行权没有损害公司及全体股东利益的情形；
3、本次行权有利于加强公司与激励对象之间的紧密联系，强化共同持续发展的理念，激励长期价值的创造，有利于促进公司的长期稳定发展。
我们同意543位激励对象在2018年股权激励计划规定的第三个行权期内行权。
1、公司2018年股票期权激励计划第三个行权期符合行权条件，已履行的法律程序符合公司《2018年股票期权激励计划（草案修订稿）》的相关规定。
十三、预计2018年股权激励计划第三个行权期行权对公司当年财务状况的影响
根据2018年股权激励计划，假设本次可行权的1,404.93万份股票期权全部行权，公司净资产将因此增加5,057.748万元，其中：总股本增加1,404.93万股，资本公积金增加3,652.818万元。综上，第三个行权期可行权股票期权若全部行权并以2021年末相关数据为基础测算，将影响2021年基本每股收益下降0.0055元，影响全面摊薄净资产收益率下降0.12%。具体影响数据以经会计师审计的数据为准。
4、北京市中伦（深圳）律师事务所关于深圳拓邦股份有限公司2018年股票期权激励计划激励对象、股票期权数量调整及第三个行权期相关事项的法律意见书。
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳拓邦股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年3月18日下午14:30时召开第七届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于调整2018年股票期权激励计划激励对象及股票期权数量的议案》。现将有关内容公告如下：
1、2018年10月26日，公司召开第六届董事会第七次会议，审议通过《关于公司2018年股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于公司2018年股票期权激励计划实施考核管理办法的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理2018年股票期权激励计划相关事宜的议案》，同意公司向688名激励对象授予4,300万份股票期权。公司监事会对激励对象名单进行了审核，独立董事对此发表了独立意见，律师出具了法律意见书。
2、2018年10月30日，公司将本次股权激励计划激励对象名单的姓名和职务在公司内部OA办公系统进行了公示，公示期为自2018年10月30日至2018年11月9日止。在公示期内，没有任何组织或个人对激励对象名单提出异议，2018年11月10日公司披露了《监事会关于2018 年股票期权激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
3、2018年11月2日，公司召开第六届董事会第八次(临时)会议决议，审议通过《关于公司2018年股票期权激励计划（草案修订稿）及其摘要的议案》，鉴于公司激励计划中确定的激励对象陈明因个人原因自愿放弃激励对象资格、程范桂已办理离职。公司董事会决定取消拟授予陈明、程范桂的股票期权，取消后激励计划拟授予股票期权数量由4,300万份减少为4,295.50万份，激励对象人数由688人减少为686人。公司独立董事对此发表了独立意见，律师出具了法律意见书。
4、2018年11月16日，公司召开2018年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司2018年股票期权激励计划（草案修订稿）及其摘要的议案》、《关于公司2018年股票期权激励计划实施考核办法的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理2018年股票期权激励计划相关事宜的议》等与本激励计划相关的议案，授权董事会确定激励计划的授予日、授权董事会在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权，并办理授予股票期权所必须的全部事宜。
5、2018年11月27日，公司召开第六届董事会第九次会议，审议通过了《关于调整2018年股票期权激励计划授予数量和激励对象名单的议案》、《关于向激励对象授予股票期权的议案》：鉴于2018年股票期权激励计划中确定的激励对象朱智聪、黄玉彩因个人原因自愿放弃认购其获授的股票期权，公司董事会决定取消拟授予朱智聪、黄玉彩的股票期权，取消后激励计划拟授予股票期权数量由4,295.50万份减少为4,288.70万份，激励对象人数由686人减少为684人；并确定 2018年11月27日为授予日，向符合条件的684名激励对象授予4,288.70万份股票期权。公司监事会对激励对象名单进行了审核，独立董事对此发表了独立意见，律师出具了法律意见书。
6、2019年1月5日，公司披露了《关于股票期权授予登记完成的公告》，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司确认，公司于2019年1月4日完成了向684名激励对象授予4,288.70万份股票期权的授予登记工作，期权简称：拓邦JLC3，期权代码：037804，股票期权的行权价格为 3.80元/股。
7、2019年7月26日，公司召开第六届董事会第十五次会议，审议通过了《关于调整2018年股票期权激励计划股票期权行权价格的议案》，因公司实施了2018年年度权益分派方案，决定将2018年股票期权激励计划行权价格由3.80元/股调整为3.70元/股。
8、2020年3月30日，公司召开第六届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于2018年股票期权激励计划第一个行权期符合行权条件暨可行权的议案》及《关于调整2018年股票期权激励计划激励对象和股票期权数量的议案》：公司2018年股票期权激励计划第一个行权期共606名激励对象合计1,201.47万份股票期权符合行权条件可以行权。2020年5月，第一个行权期共606名激励对象合计1,201.47万份股票期权完成行权。
9、2021年1月14日，第七届董事会第五次会议审议通过了《关于注销2018年股票期权激励计划离职员工已获授但未行权股票期权的议案》，激励对象黄昕语、杨盛仓等76名因个人原因辞职并离开公司，其已不再满足股票期权激励计划激励对象的条件，同意对上述76名激励对象已获授股票期权注销，上述拟注销的股票期权数量为2,773,000份。在本次注销后，公司2018年股票期权激励计划激励对象由684名调整为608名，上述277.30万份股票期权于2021年1月29日注销完成。
10、2021年3月5日，公司第七届董事会第六次会议和第七届监事会第六次会议审议通过了《关于2018年股票期权激励计划第二个行权期符合行权条件暨可行权的议案》、《关于调整 2018 年股票期权激励计划激励对象和股票期权数量的议案》、《关于调整 2018 年股票期权激励计划行权价格的议案》，公司监事会对调整2018年股票期权激励计划行权价格以及授予股票期权第二个行权期涉及的激励对象名单和数量等事项发表了核查意见，独立董事发表了同意的独立意见，同意569名激励对象在第二个行权期内以自主行权方式行权，可行权股票期权数量总数为10,985,100份。截止2021年8月6日，符合行权条件的567名激励对象涉及的10,950,600份股票期权行权完毕。因公司实施了2020年年度权益分派方案，将2018年股票期权激励计划行权价格由3.65元/股调整为3.60元/股。
1、激励对象张燃、吴明丽等22人因个人原因辞职并离开公司，其已不再满足成为股权激励对象的条件，公司将注销上述离职人员尚未行权的32.40万份股票期权。公司2018股票期权激励计划授予对象由567人减少至545人。
2、截止本公告日，在第三个行权期考核期内，因2名激励对象绩效考核结果为“不合格”，当年度股票期权的可行权额度全部不可以行权；22名激励对象绩效考核结果为“良好”或“合格”，当年度股票期权的可行权额度的75%可行权。上述24位激励对象不得行权的期权为22.75万份，其余521名激励对象绩效考核结果为优秀及以上，可行权额度为全部可以行权，未行权股票期权总数减少至1,404.93万份。
本次对公司2018年股票期权激励计划股票期权激励对象和期权数量进行调整不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。
公司独立董事调整2018年股票期权激励计划激励对象及股票期权数量发表了独立意见认为：
因激励对象张燃、吴明丽等22人因个人原因辞职并离开公司，其已不再满足成为股权激励对象的条件，在第三个行权期考核期内，存在部分不满足行权条件的期权，公司第七届董事会第二十一次会议调整因离职及考核不符合行权条件的55.15万份股票期权符合《上市公司股权激励管理办法》、《深圳证券交易所上市公司业务办理指南第9号：股权激励》、《2018年股票期权激励计划（草案修订稿）》等法律、法规和规范性文件的规定，程序合法合规，不存在损害公司和中小股东利益的行为。公司2018年股票期权激励计划授予对象由567人减至545人，符合行权条件的人数为543人，符合行权条件尚未行权的股票期权总数调整为1,404.93万份。其余不符合行权条件的股票期权将由公司统一注销。
综上，我们同意公司董事会对2018年股票期权激励计划的激励对象及股票期权数量进行调整。
监事会核查后认为：根据公司《2018年股票期权激励计划（草案修订稿）》及相关规定，激励对象张燃、吴明丽等22人因个人原因辞职并离开公司，其已不再满足成为股权激励对象的条件，在第三个行权期考核期内，存在部分不满足行权条件的期权，同意公司取消上述人员激励对象资格及所涉的55.15万份股票期权，上述不符合行权条件的股票期权将由公司统一注销。
1、公司2018年股票期权激励计划本次激励对象、股票期权数量调整已获得现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》《公司章程》和公司《2018年股票期权激励计划（草案修订稿）》的相关规定。
4、北京市中伦（深圳）律师事务所关于深圳拓邦股份有限公司2018年股票期权激励计划激励对象、股票期权数量调整及第三个行权期相关事项的法律意见书。
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳拓邦股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2018] 1842号）核准，深圳拓邦股份有限公司（以下简称“公司”）公开发行了573万张可转换公司债券，每张债券面值为人民币100元，募集资金总额为人民币573,000,000元，扣除发行费用后实际募集资金净额为人民币565,436,509.42元。前述募集资金已于2019年3月13日全部到位，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对其到位情况进行了审验，并出具了“瑞华验字[2019]48270001号”《验资报告》。
经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳拓邦股份有限公司非公开发行股 票的批复》（证监许可[2020]1865 号）的核准，深圳拓邦股份有限公司向特定对象非公开发行人民币普通股 92,105,263 股，面值为每股人民币 1 元，发行价格为每股人民币 11.40 元，募集资金总额为人民币 1,049,999,998.20 元，扣除与发行有关的费用人民币 13,152,929.49 元（不含税金额），实际可使用募集资金净额为人民币 1,036,847,068.71 元。该次募集资金到账时间为 2021 年 5 月 10 日。本次非公开发行股票的募集资金到位情况经过天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了“天职业字 [2021]29460 号”《验资报告》。
对上述募集资金，公司已将募集资金专户存储，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订了监管协议。
截至2021年12月31日，公司实际使用募集资金73,340.37万元，募集资金余额为人民币86,887.99万元（包括尚未支付的发行费用、累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。由于募集资金投资项目建设及资金投入均需要一定周期，募集资金存在部分暂时闲置的情况。在不影响募集资金使用和正常经营情况下，公司将合理利用暂时闲置资金进行现金管理。
为提高公司闲置募集资金和自有资金的使用效率，合理利用闲置募集资金和自有资金，在确保不影响公司募集资金投资项目和公司正常经营的情况下，公司拟使用部分闲置募集资金和自有资金适时购买流动性良好的保本型银行理财产品。
使用不超过人民币10,000万元的闲置募集资金和不超过人民币60,000万元自有资金购买短期保本型银行理财产品。上述额度范围内资金可以滚动使用。
为控制风险，投资品种为低风险、短期（不超过一年）的保本型银行理财产品，不包括银行等金融机构以股票、利率、汇率及其衍生品种为投资标的银行理财产品，不涉及风险投资品种。
使用闲置募集资金购买的保本型银行理财产品不得用于质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途，开立或注销产品专用结算账户的，公司将及时报深圳证券交易所备案并公告。
（1）公司购买的保本型理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济影响，不排除该项投资受到市场波动的影响。
（2）公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量介入，不排除受到市场波动的影响。
（1）公司财务部将及时分析和跟踪理财产品投向、进展情况，一旦发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取保全措施，控制投资风险。
（2）公司内部审计部门负责对所购买银行理财产品的资金使用与保管情况进行审计与监督，并向董事会审计委员会报告。
（3）公司独立董事、监事会有权对其投资银行理财产品的情况进行定期或不定期检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
（4）公司将根据深圳证券交易所的相关规定，披露报告期内保本型银行理财及相关的损益情况。
公司本次以闲置募集资金和自有资金进行保本型银行理财产品的投资不影响其募集资金投资项目和公司正常经营的情况，不影响公司正常资金周转和需要，不会影响主营业务的正常发展。通过适度的低风险理财投资，可以提高公司闲置资金的使用效率，获得一定的投资收益，为公司和股东谋求更多的投资回报，进一步提升公司整体业绩水平，符合公司和全体其股东利益。
公司使用部分闲置募集资金及闲置自有资金购买安全性高、流动性好的银行投资产品的决策程序符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》、《公司章程》及公司《募集资金使用管理办法》的相关规定。在确保不影响公司募集资金投资项目和公司正常经营的情况下，公司使用不超过10,000万元的部分闲置募集资金和60,000自有资金购买安全性高、流动性好的银行投资产品，有利于提高短期闲置募集资金和自有资金的使用效率，能够获得一定的投资收益，不存在变相改变募集资金用途的行为，不会影响募集资金项目建设和募集资金使用，不影响公司正常经营，符合公司和全体股东的利益。
监事会认为，公司使用不超过10,000万元的闲置募集资金和不超过60,000万元的自有资金购买安全性高、流动性好的保本型银行理财产品，有利于提高公司募集资金及自有资金的使用效率和收益，不存在损害公司及中小股东利益的情形，不影响募集资金的正常使用，不影响募集资金投资项目的正常开展，不存在变相改变募集资金用途的情形，符合《上市公司监管指引第 2 号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》、《公司章程》、公司《募集资金管理办法》等相关法律法规的要求。
1、拓邦股份本次使用部分闲置募集资金购买银行理财产品已经董事会、监事会审议通过，全体独立董事发表了明确同意的独立意见，履行了必要的法律程序。
2、拓邦股份本次使用部分闲置募集资金购买银行理财产品符合《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》等有关规定，不存在变相改变募集资金使用用途的情形，亦不影响募集资金投资计划的正常运行、不存在损害股东利益的情况。
4、中信建投证券股份有限公司关于深圳拓邦股份有限公司使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的核查意见。
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳拓邦股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年3月18日下午14:30时召开第七届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于2021年度计提资产减值准备的议案》。现将有关内容公告如下：
根据《企业会计准则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》相关规定的要求，为了更加真实、准确、客观地反映公司的财务状况、资产价值及经营成果，基于谨慎性原则，公司根据相关政策要求，对公司的各类资产进行了全面检查和减值测试，并对公司截止2021年12月31日合并报表范围内的有关资产计提相应的减值准备。
公司本次计提资产减值准备的资产项目主要为应收款项、存货等，拟计提各项资产减值准备约18,558.89万元，占公司最近一期即2021年度经审计的归属于上市公司股东净利润56,496.43万元的32.85%，具体如下：
本次计提资产减值准备的审议程序本次计提资产减值准备事项已经公司第七届董事会第二十一次会议及第七届监事会第十七次会议审议通过，无需提交股东大会审议。公司审计委员会对该事项的合理性进行了说明，独立董事对该事项发表了独立意见，同意本次计提资产减值准备。
本公司的存货采用成本与可变现净值孰低计量，按照单个存货成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备。公司对于产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；为执行销售合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算，若持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。公司期末按照单个存货项目计提存货跌价准备；但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计提存货跌价准备；对于具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，则合并计提存货跌价准备。
截止2021年12月末，对原材料、在产品、库存商品等存在减值迹象的存货，2021年度计提存货跌价准备9,999.53万元。
本公司考虑所有合理且有依据的信息，包括前瞻性信息，以单项或组合的方式对金融资产的预期信用损失进行估计。如果金融工具的信用风险自初始确认后已显著增加，本公司按照相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备；如果金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加，本公司按照相当于该金融工具未来12个月内预期信用损失的金额计量其损失准备。如果有客观证据表明某项金融资产已经发生信用减值，则本公司在单项基础上对该金融资产计提减值准备。对于应收账款，无论是否包含重大融资成分，本公司始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。
公司本次根据预期损失率计算计提应收票据坏账准备15.76万元，计提其他应收款坏账准备347.83万元，计提应收账款及应收账款融资坏账准备8,195.77万元。其中应收账款及应收款项融资坏账明细如下：
截止2021年12月31日，公司2021年度累计计提信用减值准备和资产减值准备合计18,558.89万元，将减少公司2021年当年利润总额18,558.89万元，公司本次计提的资产减值准备已经会计师事务所审计。
公司本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》和会计政策、会计估计的相关规定，本着谨慎性原则，对可能出现发生资产减值损失的资产计提减值准备，计提资产减值准备公允地反映公司的财务状况、资产价值和经营成果，使公司的会计信息更具有合理性。因此，同意公司本次资产减值准备的计提。
本次计提资产减值准备事项遵循了谨慎性原则，符合《企业会计准则》等相关规定和公司资产实际情况，真实反映公司的财务状况，依据充分，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形，审议程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定。在本次计提资产减值准备后，公司的财务报表能够客观、公允地反映公司资产状况及经营成果。因此，我们一致同意公司本次计提资产减值准备事项。
公司本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》及公司相关会计制度的有关规定，符合公司资产及经营的实际情况，审议程序合法合规、依据充分。本次计提资产减值准备后能够公允地反映公司的资产状况及经营成果。同意本次计提资产减值准备事项。